未任职备案人员实际履行营业部负责人职责 财通证券湖州分公司时任负责人收警示函
炒股就看，未任权威，职备责财州分专业，案人及时，员实业部全面，际履警示助您挖掘潜力主题机会！行营
来源：浙江证监局
关于对陶雪峰采取出具警示函措施的负责负责决定
陶雪峰：
经查，股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部存在未任职备案人员实际履行营业部负责人职责的人职人收情况，反映出财通证券股份有限公司湖州分公司（以下简称湖州分公司）合规管理不到位，通证内部控制不健全，券湖未严格规范工作人员执业行为。公司
你作为湖州分公司时任负责人，时任对上述问题负有直接责任，未任违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第一款的职备责财州分规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的案人规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2022年8月26日
相关文章：
栏目分类
最新文章
- 上实城市开发11月21日斥资约88.4万港元回购160万股
- 2022年世界智能制造大会《制造智能决策控制（工业软件）》专题论坛于11月22日在南京举行
- 张维迎：企业家何以与众不同？
- 王一博撑不起一家上市公司？乐华娱乐港股遇冷，招股期满后暂停IPO
- 斯诺威股权拍卖将重启 盛新锂能拟加入竞拍“战队”
- 《农村义务教育学生营养改善计划实施办法》印发 营养膳食补助要设立专门台账
- 工信部等三部门联合印发通知 17项具体举措加力振作工业经济
- 伊拉克总统呼吁提前进行选举并修改宪法
- 200亿女富豪吴春媛“新造富”遇阻，诚瑞光学IPO遭诉
- 如何降低5G全连接工厂成本？中国工程院院士邬贺铨回应：并非所有工厂都要用5G，建议为工业应用划定专用频率
热门文章